Tuyển dụng Trưởng Phòng Giám Sát Tuân Thủ Và Rủi Ro Hoạt Động - TA189 tại Hà Nội

1. Kiến trúc và điều hành hệ thống giám sát tuân thủ & rủi ro hoạt động tại tuyến 1 & 1.5

• Thiết kế và triển khai khung giám sát tuân thủ và rủi ro hoạt động tổng thể cho Khối KHCN, phù hợp với định hướng quản trị rủi ro của Ngân hàng.
• Điều phối việc triển khai kiểm soát tại các ĐVKD, đảm bảo tuân thủ quy trình, chính sách và pháp luật hiện hành.
• Chuyển trọng tâm từ kiểm soát hậu kiểm sang giám sát chủ động và phòng ngừa sớm
•  

2. Thiết kế hệ thống chỉ số, cảnh báo sớm và báo cáo rủi ro – tuân thủ

• Kiến trúc và vận hành hệ thống chỉ số tuân thủ, rủi ro hoạt động và cảnh báo sớm cho toàn Khối.
• Ứng dụng phân tích dữ liệu, tự động hóa và số hóa trong giám sát rủi ro.

• Cung cấp thông tin kịp thời, có chiều sâu cho BLĐ Khối để hỗ trợ ra quyết định.

3. Dẫn dắt quản trị rủi ro gian lận, lạm dụng và hành vi “cheating chính sách”

• Nhận diện, phân tích và đề xuất các biện pháp ngăn chặn hành vi gian lận, lợi dụng chính sách, lỗ hổng quy trình trong kinh doanh bán lẻ.
• Phối hợp với các đơn vị liên quan để điều chỉnh quy trình, sản phẩm, chính sách nhằm giảm thiểu rủi ro và thất thoát.
• Theo dõi tác động rủi ro tới chi phí dự phòng và lợi nhuận.

4. Điều phối quản trị rủi ro với Tuyến 2, Tuyến 3 và các cơ quan kiểm tra

• Là đầu mối phối hợp với các Tuyến phòng thủ 2, 3 trong công tác quản trị rủi ro và kiểm soát nội bộ.
• Điều phối và hỗ trợ các hoạt động thanh tra, kiểm tra nội bộ và từ cơ quan quản lý nhà nước.

• Theo dõi và đảm bảo việc khắc phục các kiến nghị, khuyến nghị được thực hiện đầy đủ và đúng hạn.

5. Đào tạo và truyền thông tuân thủ, tư vấn, hỗ trợ đơn vị thực hiện.

• Phối hợp với phòng Đào tạo tổ chức các buổi đào tạo, phổ biến kiến thức tuân thủ cho CBNV khối KHCN nhằm nâng cao văn hóa tuân thủ.
• Truyền thông các cảnh báo rủi ro mới, xu hướng vi phạm và hướng dẫn phòng ngừa.
• Hỗ trợ các đơn vị kinh doanh đảm bảo hoạt động theo đúng pháp luật và quy định nội bộ.

6. Thực hiện các dự án trọng điểm, sáng kiến đổi mới sáng tạo, tối ưu quy trình

• Đề xuất ứng dụng công nghệ/ giải pháp mới phục vụ giám sát rủi ro tuân thủ.
• Tiếp nhận, triển khai các dự án số hóa và tự động hóa công tác giám sát tuân thủ theo phân công của BLĐ Khối KHCN.
• Tìm kiếm các lỗ hổng trong chính sách, quy trình để tăng cường chất lượng tuân thủ và góp phần giảm dự phòng, thất thoát, bảo vệ lợi nhuận cho khối

7. Quản lý và phát triển nhân tài.

• Huấn luyện và đào tạo thành viên đội ngũ để nâng cao kỹ năng thực hiện chuyên đề và nhiệm vụ kỹ thuật, đảm bảo hiệu suất cao.
• Thiết lập và giám sát mục tiêu hiệu suất để đảm bảo trách nhiệm và năng suất của đội ngũ.
• Xây dựng môi trường làm việc hợp tác và gắn kết để nâng cao tinh thần và giữ chân nhân viên.

8. Công việc khác: 

• Thực hiện các công việc, nhiệm vụ khác theo phân công của lãnh đạo, quy định nội bộ trong từng thời kỳ.

Yêu cầu ứng viên

1. Trình độ đào tạo

• Đại học lĩnh vực Luật, Tài chính ngân hàng, Kinh tế, Quản trị kinh doanh.

2. Kiến thức/ Chuyên môn có liên quan

• Hiểu biết chuyên sâu và toàn diện về:
• Luật các TCTD, pháp luật dân sự – thương mại, AML, quy định NHNN
• Quy trình, sản phẩm ngân hàng bán lẻ và các rủi ro liên quan
• Nắm vững quản trị rủi ro hoạt động và tuân thủ theo mô hình 3 tuyến phòng thủ, đặc biệt vai trò tuyến 1 và 1.5.
• Am hiểu quản trị gian lận, lạm dụng chính sách, rủi ro hành vi trong kinh doanh bán lẻ.
• Có kiến thức về phân tích dữ liệu, số hóa, tự động hóa, hệ thống cảnh báo sớm, ứng dụng công nghệ trong kiểm soát rủi ro.

3. Các kỹ năng

• Phân tích và ra quyết định trong môi trường rủi ro cao, dữ liệu không đầy đủ và nhiều ràng buộc.
• Thiết kế hệ thống và cơ chế kiểm soát thay vì kiểm tra thủ công.
• Kỹ năng tư vấn, thuyết phục và ảnh hưởng tới đơn vị kinh doanh mà không cần quyền lực trực tiếp.
• Kỹ năng làm việc với cơ quan thanh tra, kiểm tra, quản trị rủi ro pháp lý và truyền thông rủi ro.
• Khả năng ứng dụng dữ liệu, công nghệ và AI để nâng cao hiệu quả giám sát.
• Kỹ năng lãnh đạo và phát triển đội ngũ chuyên môn cao.

4. Các kinh nghiệm liên quan

• Tối thiểu 7–10 năm kinh nghiệm trong lĩnh vực ngân hàng – tài chính, trong đó:
• Có kinh nghiệm thực tế về tuân thủ, rủi ro hoạt động, kiểm soát nội bộ, thanh tra – kiểm tra.
• Tối thiểu 4–5 năm kinh nghiệm quản lý, ưu tiên:
• Quản lý đội ngũ chuyên môn
• Dẫn dắt các sáng kiến cải tiến, số hóa hoặc dự án rủi ro – tuân thủ quy mô lớn
• Có trải nghiệm làm việc trực tiếp với các đơn vị kinh doanh, hiểu áp lực và động lực kinh doanh bán lẻ.

5. Các năng lực cần có

• Tư duy hệ thống và tư duy chiến lược trong quản trị rủi ro.
• Chính trực, độc lập và bản lĩnh nghề nghiệp cao trong các quyết định nhạy cảm.
• Khả năng cân bằng giữa tuân thủ và hỗ trợ kinh doanh, không cực đoan kiểm soát.
• Việc này hợp với ai đó bạn quen?↗Chia sẻ việc này
  Chưa có CV?Tạo CV miễn phí →